미국 증권 거래 위원회 (U.S. Securities and Exchange Commission)

 

미국 증권거래위원회는 1929년 월스트리트 대폭락 이후에 시장 조작에 대항해 법을 집행하기 위해 설립된 미국의 정부 독립 기관이다.- 위키백과

 

미국 증권 거래위원회(SEC, Securities and Exchange Commission)는 미국의 금융 시장을 규제하고 감독하는 연방 기관입니다. SEC의 주요 역할은 자본 시장의 투명성을 보장하고, 투자자들을 보호하며, 공정한 거래를 촉진하는 것입니다.

SEC의 주요 기능과 역할은 다음과 같습니다.

규제 및 감독: 증권 거래소, 증권사, 투자 자문사 등 금융 시장의 주요 참가자들을 규제하고 감독합니다. 이를 통해 시장의 공정성과 투명성을 유지하고, 불공정 거래를 방지합니다.

정보 공개 요구: 상장 기업에게 Form 10-K, Form 10-Q, Form 8-K 등 다양한 보고서를 제출하도록 요구합니다. 이러한 보고서는 기업의 재무상태, 운영 결과, 중요한 사건 등을 투자자들에게 공개하는 역할을 합니다.

투자자 보호: 사기, 조작, 시장 조작 등 불공정한 거래 행위를 단속하고 처벌하여 투자자들을 보호합니다. SEC는 이와 관련된 규칙과 법을 집행하고, 조사 및 소송을 통해 위반 행위를 처리합니다.

기업 공모 및 거래 감독: 기업이 주식이나 채권을 공모하거나 상장할 때 SEC의 승인을 받아야 합니다. SEC는 이러한 공모와 상장 과정이 규정에 맞게 진행되는지 확인합니다.

규제의 개정 및 개선: 금융 시장의 변동성이나 새로운 금융 상품의 등장에 따라 규제 기준을 개정하고, 새로운 규정을 도입하여 시장의 안정성과 투명성을 유지합니다.

교육 및 홍보: 투자자들에게 금융 시장에 대한 이해를 돕기 위해 교육 자료를 제공하고, 자산 관리와 관련된 올바른 정보를 전파합니다.

SEC는 워싱턴 D.C.에 본부를 두고 있으며, 미국 전역에 여러 지역 사무소를 운영하고 있습니다. 이 기관은 미국 증권법의 집행을 담당하며, 금융 시장의 신뢰성을 높이기 위해 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

 

 

사명

증권거래위원회(SEC)에서는 미국 경제, 자본 시장, 사람들의 삶에 긍정적인 영향을 미치기 위해 협력하고 있습니다.

대공황이 한창이던 1934년 창립 이래로 우리는 투자자 보호, 공정하고 질서 있고 효율적인 시장 유지, 자본 형성 촉진이라는 사명에 충실해 왔습니다.

우리의 임무를 수행하려면 투자하는 대중과 재정적 미래를 보장하기 위해 우리 시장에 의존하는 다른 사람들을 보호하는 데 깊은 관심을 기울이는 헌신적인 공무원으로 구성된 직원의 지칠 줄 모르는 헌신과 고유한 전문 지식이 필요합니다.

 

투자자 보호

우리가 감독하는 연방 증권법은 간단하고 간단한 개념을 기반으로 합니다. 즉, 모든 사람은 공정하게 대우받아야 하며 투자 및 이를 판매하는 사람에 대한 특정 사실에 접근할 수 있어야 합니다.

대중에게 증권을 판매하는 회사는 자신의 사업, 판매하는 증권 및 투자 위험에 대한 진실을 알려야 합니다. 그리고 증권을 판매 및 거래하고 투자자에게 조언을 제공하는 브로커-딜러, 투자 자문가, 거래소 등은 투자자를 공정하고 정직하게 대해야 합니다.

우리는 진실과 공정성을 보장하기 위해 연방 증권법을 적극적으로 시행함으로써 투자자를 보호합니다. 우리는 위법 행위를 억제하고, 불법 행위자에게 책임을 묻고, 투자자가 투자 선택을 평가하고 사기로부터 자신을 보호할 수 있도록 자원을 제공합니다.

 

공정하고 질서 있고 효율적인 시장 유지

미국 자본 시장은 세계에서 가장 깊고, 가장 역동적이며, 가장 유동적입니다. 또한 그들은 점점 더 빠르고 매우 복잡해지도록 진화했습니다.

우리는 매년 미국 주식 시장에서 100조 달러 이상의 증권 거래를 감독하므로 중요한 시장 발전과 동향에 대응하고 혁신적으로 대응하는 것이 우리의 임무입니다.

기술 발전으로 인해 증권 시장 운영 방식이 변화함에 따라 효과적인 규제 기관으로 남아 있으려면 시장 환경을 지속적으로 모니터링하고 적절할 경우 규칙, 규정, 감독 도구 및 활동을 조정하고 현대화해야 합니다.

 

자본 형성 촉진

우리의 규제 거버넌스는 기업과 기업가에게 미국 경제의 자본 시장에 접근할 수 있는 다양한 방법을 제공하여 일자리를 창출하고, 삶을 변화시키는 혁신과 기술을 개발하며, 투자하는 사람들에게 재정적 기회를 제공하도록 돕습니다.

자본에 대한 접근은 미국 경제 전체 신규 일자리의 약 3분의 2를 창출하는 중소기업에 특히 중요합니다.

중소기업이 자본을 조달하고 성공할 수 있는 방법을 촉진하기 위해 우리가 하는 일에 대해 자세히 알아보세요.

 

우리의 사명 달성

우리는 끊임없이 진화하는 시장에 보조를 맞추고 투자 대중과 시장 참여자 모두에게 완전한 신뢰를 불어넣으면서 오랫동안 지속된 세 부분으로 구성된 사명에 대한 헌신을 확고히 하고 있습니다.

우리는 증권 업계 내 28,000개 이상의 기업 활동을 지속적으로 모니터링하면서 주택 구매, 대학 교육,인생에서의 중요한 사건들 및 기타 자금을 조달하기 위해 힘들게 벌어들인 저축을 증권 시장에 맡기는 장기 투자자의 이익을 위해 최선을 다하고 있습니다. 

 

출처-미국 증권 거래위원회 공식 웹사이트 

 

 

https://www.sec.gov/

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